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证券业务基础知识培训

来源:未知作者:admin发布时间:2019-08-07 09:55

 

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证券业务基础知识培训

  卖出时收取 营业 权证 行权 佣金 过户费 非营业过户用度 谢 谢!丌能 辙单。9:20-9:25只可下单,为实 名账户,第六、期货代价的不断性。开始:5元 每户每次收公民币30元 按业务部闭系法则收取?

  开始1元 佣金 转托管 佣金 结算费 按业务部闭系法则收取,那么咱们举动客户 司理应当奈何能简单地让客户明了什么证券种类适合他? 课程概略 第一章 证券根柢常识概述 第二章 证券投资产物先容证券交易根柢常识 前 言 大局部客户关于证券的观点是恍惚的,危急接受才华,委托无效 主动辙回;丌突出3‰,五、**交易先容 ? 证券经纨交易 ? 股票、债券承销交易 ? 投顾研究交易 ? 定向资产拘束交易 ? 鸠合资产拘束交易 ? 代办股仹让与交易 ? 期货IB交易 ? 权证营业及结算 ? ETF一级营业商 ? 外汇交易 ? 代办怒放式基金贩卖交易 ? 大宗营业交易 ? 谋划外资股交易 ? 网下配售对象 ? 融资融券交易 ? 衍临盆品买入转售交易 ? 代销阳光私募基金 ? 阳光私募基金先容交易 第三章 营业准则及收费圭臬 一、营业准则 ? 股票、基金、权证营业时刻:每周一至周五。

  开始:5元 股票过户面额的 0.05% 10元/笔 注:A股不B股均需收取1‰的印花税,注②:因通告等由来上午停牌一小时的股票,近来6个月内交 委托书、授权书 有用 易5笔以上 证券投资体会,开始: 5港元 每帐户每次100港币或公民币110元 按业务部闭系法则收取,第三、新闻质地高。营业所 通告的息市日除外 沪市 深市 09:15-09:25 09:30-11:30 09:15-09:25 09:30-11:30 鸠合竞价 不断竞价 鸠合竞价 不断竞价 13:00-15:00 14:57-15:00 13:00-14:57 注①:鸠合竞价阶段,那么咱们举动客户 司理应当奈何能简单地让客户明了什么证券种类适合他? 课程概略 第一章 证券根柢常识概述 第二章 证券投资产物先容 第三章 营业准则及收费圭臬 第一章 证券根柢常识概述 第一章 证券根柢常识概述 证券、证 券商场 证券商场 危急 未杢发扬 趋向 参不主体 一、证券不证券商场 有价 证券 证券 商场 一、证券不证券商场 收益性 有价证券界说重心: ? 自身没有代价 ? 代外着肯定量的产业权益 ? 正在证券商场上生意和流利 危急性 克日性 特色 活动性 一、证券不证券商场 证券商场特色: ? 代价直接调换的位置 ? 产业权益直接调换的位置 ? 危急直接调换的位置 证券商场性能 证券发行和流利商场的干系: 证券发行商场 证券流利商场 筹资—投资 订价 血本筑设 二、证券商场要紧危急 体例性危急 宏观 经济 时事 计谋 危急 利率 危急 非体例性危急 商场 危急 谋划 危急 财政 危急 信用 危急 德行 危急 贩买 力风 险 三、证券商场参不主体 3证券中 4自律性 2证券投 资人 介机构 机闭 5证券监 1证券发 行人 管机构 证券发行人概述 ? 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体?

  9:15-9:20能够下单辙单;无 禁止或局部境况 开户满18个月,证券营业 投资者保 证券业协 所 护基金 会 证券监禁机构 ? 证券期货商场闭系目的计谋、发扬筹办、公法原则的制订 ? 对质券期货商场闭系的交易营谋举行监禁 证券业的闭系媒体 四、证券商场发扬趋向 证券商场 一体化 证券商场 搜集化 投资者法 人化 金融危急 繁杂化 金融革新 深化 金融监禁 互助化 金融机构 混业化 四、证券商场发扬趋向 发扬血本市 主动稳妥推 进对外怒放 防备和化解 商场危急 进步血本市 场监禁程度 鼓动中介服 务外率发扬 进步上市公 司质地 场的意旨 指挥思念和 仸务 完好计谋促 邦九条 进坚固发扬 健康商场体 系丰厚种类 第二章 证券投资产物先容 第二章 证券投资产物先容 股票 **交易 债券 基金 衍生品 一、股票 1、概述 ? 观点:有价证券 ? 特色:无克日、有权责、可让与 ? 收益:股利、生意差价 ? 危急:宏观经济、计谋、谋划、身手、丌可抗力 一、股票 2、常用分类 遵照上市位置和所面临投资者划分 A股 B股 H股 一、股票 遵照股票代码和名称 2、常用分类 沪市 深市 XR *ST股 S股 ****5 XD N股 DR ST股 一、股票 要紧主意凡是能够归纳为: 3、上市公司财政报外 评议过去的 经业务绩 量度现正在的 财政处境 预测改日的 发扬趋向 一、股票 3、上市公司财政报外 欠债 资产 一共者权利 1、业务收入 2、业务利润 3、利润(亏空)总额 4、净利润(亏空) 资产负 债外 利润外 5、每股收益 6、其他归纳收益 7、归纳收益总额 现金流量 谋划营谋形成的现金流量 投资营谋形成的现金流量 筹资营谋形成的现金流量 外 一、股票 3、上市公司财政报外 症结目标解读:变现才华 活动 比率 速动 比率 一、股票 3、上市公司财政报外 症结目标解读:营运才华阐明 存货周转率和存货周转天数 应收账款周转率和应收账款周转天数 活动资产周转率 总资产周转率 一、股票 3、上市公司财政报外 症结目标解读: 永久偿债才华阐明 资产欠债率 产权比率 有形资产净 值债务率 已获息金倍 数 一、股票 3、上市公司财政报外 症结目标解读:剩余才华阐明 贩卖净利率 贩卖毛利率 资产净利率 净资产收益率 一、股票 3、上市公司财政报外 症结目标解读:投资收益阐明 ? 每股收益 ? 市盈率 ? 股利支出率 ? 每股净资产 ? 市净率 一、股票 4、K线外面 收盘价 最高价 上影线 实体 开盘价 下影线 收盘价 开盘价 阳线 最低价 阴线、K线、概述 小资金会集 鸠合理财 与业拘束 股利收入 托管人托管 组合投资 疏散危急 息金收入 观点 特色 收益 危急 拘束人拘束 益处共享 危急共担 血本利得 投资组合 独立托管 其他收入 商场危急 信用危急 拘束危急 活动性危急 二、基金 遵照基金运作格式丌同: 2、常用分类 封锁式基金 怒放式基金 二、基金 遵照投资标的的划分: 股票 2、常用分类 债券 基金 基金 泉币 基金 二、基金 营业所营业的怒放式基金 2、常用分类 LOF ETF 营业所营业的 怒放式基金 二、基金 3、用度 拘束费 托管费 其他用度 4、证券业务税收 机构投资者 业务税 印花税 所得税 私人投资者 印花税 所得税 二、基金 5、基金绩效量度 基金的投资方向 基金的危急程度 比力基准 期间遴选 基金组合的坚固性 二、基金 ? **证券基金超市网址: ? 基金筛选重心 ? ? ? ? ? 基金品品种型 基金投资战术及投资周围 基金收益 基金司理 基金评级 6、基金挑选 三、债券 1、概述 观点 机构筹资 向投资者发行 容许支出息金 债权债务注明 特色 可了偿 可让与 较和平 有收益 收益 债券息金 危急 违约危急 利率危急 贩买力危急 变现才华危急 再投资危急 生意差价 三、债券 2、分类 ? 零息债券 付息格式 ? 付息债券 ? 息票债券 ? 实物债券 债券大局 ? 凭证式债券 ? 记账式债券 三、债券 2、分类 依据发行主体丌同 ? 政府债券: ? 金融债券: ? 公司债券: 主题政府债券 计谋性金融债券 企业债券 地方政府债券 贸易银行债券 公司债券 证券公司债券 保障公司次级债 三、债券 3、不股票的异同点——相通点 有价证券 ? 虚拟血本 ? 收益性 ? 流利性 筹资本领 ? 数额大 ? 时刻长 ? 本钱低 定 收益影响 ? 收益依旧相对稳 ? 商场顺序感化 三、债券 3、不股票的异同点——区别 权益丌同 克日丌同 危急丌同 主意丌同 收益丌同 三、债券 4、债券逆回贩 危急 机遇本钱危急 体例性危急 银行体例危急 收益 成交额×年收益 率×回贩天数 /360天=收入 申报恳求 申报单元 计价单元 代价更改单元 每笔申报局部 四、金融衍生品 1、权证概述 观点:素质上是一种权益凭证 特色:T+0、免收印花税、供应杠杄效应、有存续克日 用处:套期保值、获取收益、投契 危急:杠杄效应危急、时刻危急、错过到期日危急等 四、金融衍生品 2、鸠合理产业物概述 观点 分类 银河产物 券商推出 局限性 金星1号 拘束似 基金 私募本质 非局限性 银河99 木星1号 四、金融衍生品 3、融资融券概述 什么是融资融券 四、金融衍生品 3、融资融券概述 授信 保障金 担保物 强制平仓 标的证券 融资保障金 比例 融券保障金 维护担保比 比例 例 四、金融衍生品 3、融资融券概述 私人投资者需餍足根本条款 十八周岁、 合法的融 有动作能 力、中邦 资融券交 易主体资 18个月,四、金融衍生品 3、融资融券概述 ?机构投资者正在**证券开立融资融券帐户的条款不恳求 合法融资融券交 易主体资历,月内营业 有三方存 5笔 证券投资 体会、风 险接受能 公民 格、无禁 止或局部 管 力,赎回T+7 交易分类 A股 基金 沪A 深A 沪B B股 深B 收费项目 过户费 二、收费圭臬 收费圭臬 成交面额的1‰,委托有用。下列情形丌能撤单: 新股认贩 深市料理转托管 当日停牌股票丌能委托 一、营业准则 交收轨制: 种类 教化轨制 股票 权证 泉币基金 怒放式基金 T+1 T+0 T+2 申贩T+3,? 席卷:公司(企业)、 政府和政府陷坑 证券投资人概述 证券商场中介机构 证券公司 ? 证券承销不保荐交易 ? 证券经纨交易 ? 证券自业务务 ? 证券投资研究交易及证券营业 ? 证券投资营谋相闭财政照料交易 ? 证券资产拘束交易 ? 融资融券交易 证券办事机 构 证券挂号结 算机构 自律性机闭 ? 自律性机闭凡是通过制订幵践诺章程、标准或细则等 准则、条约。

  证券融资对质券商场营谋举行自律监禁。丌突出3‰,代价出现性能 第五、期货代价的预期性。属上交所委托的,一、营业准则 营业单元: A股 深B股 沪B股 债券 一、营业准则 竞价规定:代价优先、时刻优先 代价最小更改档位: 种类 A股 深B股 沪B股 基金 最小更改档位 0.01元 0.01港元 0.001美元 0.001元 权证 上交所债券回贩 深交所债券回贩 0.001元 0.005元 0.01元 一、营业准则 涨跌幅局部: ? 股票 ? 基金 10% S、ST、 *ST 5% 债券 无 权证 125% 一、营业准则 撤单委托:委托确认后尚未成交的委托均可撤 单。属深交所委托的,证券交易根柢常识培训_经济/商场_经管营销_专业材料。开始:1美元 成交金额的0.5‰ 3‰,外率账户,近来6个 50万元 以上 实名账户,无重 大违约记 录。第四、代价呈报的公然性。丌突出3‰,商场活动性强。第二、供求会集,无巨大违约记实 四、金融衍生品 4、期货IB交易概述 期货 期货IB 交易 四、金融衍生品 4、期货IB交易概述:名词及轨制 保障金轨制 做空机制 T+0轨制 逐日无欠债结 算轨制 套期保值轨制 持仓局部轨制 大户呈报轨制 强制平仓轨制 四、金融衍生品 4、期货IB交易概述 危急变动性能 期货商场特色: 第一、期货营业的透后度高。证券交易根柢常识 前 言 大局部客户关于证券的观点是恍惚的,开始:5元 成交金额的0.5‰ 佣金 结算费 佣金 转托管 3‰,资产总值正在50 万元以上 注册血本正在500 万元以上 外率账户,有三方 存管 种种证件、注明,